單項(xiàng)選擇題證券投資部根據(jù)需要提出開立證券賬戶的申請，經(jīng)公司有關(guān)部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由（）負(fù)責(zé)辦理證券賬戶的開戶手續(xù)。

A.財(cái)務(wù)會計(jì)部
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
C.證券投資部


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1.單項(xiàng)選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作中實(shí)行（）負(fù)責(zé)制。

A.分管領(lǐng)導(dǎo)
B.部門總經(jīng)理
C.投資總監(jiān)
D.投資主辦人

3.單項(xiàng)選擇題營業(yè)部對于同時符合大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的交易，應(yīng)當(dāng)（）報(bào)告 。

A.僅以大額交易報(bào)告
B.僅以可疑交易報(bào)告
C.大額交易和可疑交易分別報(bào)告
D.視實(shí)際情況而定

最新試題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題