A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批,并報(bào)備綜合質(zhì)控部
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A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.10000萬(wàn)
D.15000萬(wàn)
A.2;100分、50分
B.3;100分、60分、30分
C.4;100分、80分、60分、40分
D.5;100分、80分、60分、40分、0分
A.印章使用登記簿;用印審批單;各部門
B.登記本;用印材料;用印審批單
C.使用登記本;用印單;總經(jīng)理辦公室
D.印章使用登記簿;審批單;經(jīng)辦部門
A.5
B.7
C.10
D.14
A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人(營(yíng)銷總監(jiān)或營(yíng)銷主管)
B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.營(yíng)銷總監(jiān)或營(yíng)銷主管
D.營(yíng)銷總監(jiān)
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。