單項選擇題投資銀行業(yè)務(wù)部門開發(fā)承攬業(yè)務(wù)并與客戶達(dá)成初步合作意向，可根據(jù)客戶要求與其簽訂“保密協(xié)議”。保密協(xié)議明確雙方的保密責(zé)任，“保密協(xié)議”經(jīng)（）審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后簽署。

A.綜合質(zhì)控部
B.公司簽報程序
C.部門負(fù)責(zé)人
D.項目組負(fù)責(zé)人


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1.單項選擇題檔案的立卷原則是按照（）的原則，由公司各部門分別立卷。涉及幾個部門的由牽頭部門立卷，綜合性文件由（）立卷。

A.誰管理誰力卷；合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.誰主辦誰立卷；信息技術(shù)中心
C.誰管理誰立卷；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.誰主辦誰立卷；總經(jīng)理辦公室

3.單項選擇題合規(guī)與風(fēng)險管理部在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)問題和風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)立即報告給（）。

A.部門經(jīng)理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經(jīng)理
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

最新試題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題