A.發(fā)行人
B.項(xiàng)目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
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A.初步盡職調(diào)查報(bào)告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項(xiàng)申請(qǐng)
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.清算中心
A.發(fā)行人、項(xiàng)目組
B.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部
C.發(fā)行人、項(xiàng)目組、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.董事會(huì)辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。