A.認(rèn)購手續(xù)費(fèi)收入
B.申購手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
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A.禁止在公司計(jì)算機(jī)上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件（公司總部由信息技術(shù)中心審批，各分支機(jī)構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批），嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來的文件，必須經(jīng)過查毒檢測(cè)確認(rèn)無病毒后方可使用
A.客戶為外國(guó)政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門通報(bào)的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的被稱為“避稅天堂”的國(guó)家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國(guó)家和地區(qū)
E.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動(dòng)猖獗的國(guó)家或地區(qū)
A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機(jī)端口及跳線
D.訪問策略
A.“實(shí)物資產(chǎn)分類編碼表”輸入實(shí)物資產(chǎn)編碼
B.并按“信達(dá)證券有限公司固定資產(chǎn)標(biāo)簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標(biāo)簽
C.編碼之后由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行報(bào)銷批準(zhǔn)，確認(rèn)形成實(shí)物資產(chǎn)
A.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理混亂，違規(guī)操作，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造成惡劣影響
B.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控和安全運(yùn)營(yíng)方面存在較大疏漏，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造成惡劣影響
C.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部不團(tuán)結(jié)，營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)和管理出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)無法正常開展
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)被誡勉談話1次以上，營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作仍未有明顯改善
E.人事考核結(jié)果為“不合格”；被證實(shí)有職務(wù)侵占、損公肥私的行為
最新試題
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。