單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目組向投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)檔案管理人員提交項(xiàng)目檔案時(shí)將相關(guān)文件和工作底稿整理成冊(cè)并編制目錄，并經(jīng)（）簽字。

A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
B.保薦代表人
C.項(xiàng)目檔案責(zé)任人


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1.多項(xiàng)選擇題開(kāi)立B股證券賬戶(hù)后，經(jīng)辦人員需留存（）等開(kāi)戶(hù)資料文件，由檔案管理員復(fù)核并歸檔留存。

A.《證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶(hù)身份證復(fù)印件
D.證券賬戶(hù)復(fù)印件

2.多項(xiàng)選擇題研究開(kāi)發(fā)中心的職責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領(lǐng)域的研究報(bào)告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部和相關(guān)職能部門(mén)等提供研究支持
C.對(duì)大客戶(hù)或高端客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的研究銷(xiāo)售服務(wù)
D.負(fù)責(zé)公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購(gòu)

3.多項(xiàng)選擇題以下哪些是營(yíng)業(yè)部分析師的禁止行為（）。

A.接受投資人的全權(quán)委托，代理從事證券買(mǎi)賣(mài)
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

4.多項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)崗位人員職等晉升必要條件為（）。

A.所在部門(mén)前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務(wù)任職時(shí)間滿(mǎn)一年
D.符合職務(wù)的任職要求
E.工作業(yè)績(jī)突出，原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好

5.多項(xiàng)選擇題投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員和項(xiàng)目組配合準(zhǔn)備、撰寫(xiě)、復(fù)核發(fā)行所需的上報(bào)材料并由投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員報(bào)送（）。

A.證券交易所
B.中國(guó)證券結(jié)算登記有限責(zé)任公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

最新試題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

客戶(hù)的資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿(mǎn)足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程，保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題