A.新設(shè)席位申請(qǐng)報(bào)告
B.《營(yíng)業(yè)部基本情況確認(rèn)書》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請(qǐng)表》
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意擬使用該席位營(yíng)業(yè)部設(shè)立的批復(fù)
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A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進(jìn)行網(wǎng)上交易應(yīng)用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報(bào)的檢查，網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易安全認(rèn)證監(jiān)督工作
A.首次開立基金賬戶
B.首次購(gòu)買基金產(chǎn)品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產(chǎn)品
A.為營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)大戶撰寫專題投資報(bào)告、舉辦專場(chǎng)咨詢報(bào)告會(huì)、講座和分析會(huì)
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的項(xiàng)目，撰寫行業(yè)研究報(bào)告、投資價(jià)值研究報(bào)告和二級(jí)市場(chǎng)定價(jià)分析報(bào)告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報(bào)告、行業(yè)報(bào)告和公司報(bào)告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門的其他業(yè)務(wù)需求
A.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或行為時(shí)、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務(wù)頻繁預(yù)警時(shí)
B.監(jiān)管熱點(diǎn)發(fā)生新的變化時(shí)、公司開展新業(yè)務(wù)時(shí)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織移交重大客戶投訴事件時(shí)、員工舉報(bào)時(shí)
D.內(nèi)、外部審計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時(shí)、對(duì)營(yíng)銷員工或經(jīng)紀(jì)人管理不善，導(dǎo)致出現(xiàn)代客理財(cái)?shù)戎卮筮`規(guī)事項(xiàng)時(shí)
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。