A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略
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A.內部控制環(huán)境
B.風險管理
C.內部控制活動
D.信息與溝通
E.監(jiān)督
A.業(yè)務經營管理評價
B.會計核算和財務管理評價
C.信息系統(tǒng)管理評價
D.綜合管理評價
E.審計發(fā)現問題整改落實情況評價等
A.認購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入
A.人力資源部
B.營業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經紀業(yè)務總部
A.公司各級負責人
B.各業(yè)務部門負責人
C.各管理部門負責人
D.重大風險事項涉及的相關人員
E.根據風險判斷認為需要審計的人員
最新試題
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。