多項(xiàng)選擇題交易員必須嚴(yán)格執(zhí)行投資經(jīng)理下達(dá)的指令，當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況（）時(shí)，交易員須及時(shí)向投資經(jīng)理和部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場(chǎng)出現(xiàn)對(duì)所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%


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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的任職資格條件（）。

A.高中以上學(xué)歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒(méi)有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開(kāi)發(fā)能力的優(yōu)先

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機(jī)制要求，下列符合公司跨越信息隔離墻管理內(nèi)容的是（）。

A.研究開(kāi)發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開(kāi)展研究工作
B.除研究開(kāi)發(fā)中心外，其他部門(mén)間亦可以越墻開(kāi)展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)因項(xiàng)目開(kāi)展需要，請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員參與投資銀行項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目公司或項(xiàng)目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開(kāi)展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開(kāi)展工作

3.多項(xiàng)選擇題評(píng)標(biāo)小組評(píng)分人分別由（）及營(yíng)業(yè)部分別委派。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（或委托分公司、辦事處）

4.多項(xiàng)選擇題“網(wǎng)站維護(hù)管理分配表”中可由哪些部門(mén)分別進(jìn)行維護(hù)（）。

A.研究開(kāi)發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經(jīng)理辦公室
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題