多項(xiàng)選擇題辦理上海席位恢復(fù)使用應(yīng)報(bào)送的材料()。

A.席位恢復(fù)使用的申請(qǐng)報(bào)告(蓋公司章)
B.《會(huì)員交易席位恢復(fù)使用登記表》
C.《席位聯(lián)通(變更)申請(qǐng)表》
D.《營(yíng)業(yè)部基本情況確認(rèn)書》


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1.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)主要包括凈資本、凈資產(chǎn)、()等指標(biāo)。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.凈資本與負(fù)債的比例
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例

2.多項(xiàng)選擇題《總部車輛管理暫行辦法》中的禁止行為有()。

A.所有車輛必須于正規(guī)停車場(chǎng)停放,嚴(yán)禁亂停亂放
B.嚴(yán)禁利用公車從事違法活動(dòng)和贏利行為
C.嚴(yán)禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車學(xué)車
E.任何人不得擅自配備公司車輛鎖匙,車輛隨車工具及用品不準(zhǔn)隨意外借或帶走

3.多項(xiàng)選擇題會(huì)議費(fèi)是指各單位參加或召開(kāi)各種會(huì)議開(kāi)支的費(fèi)用。會(huì)議費(fèi)列支應(yīng)當(dāng)提供的證明材料包括會(huì)議通知,會(huì)議通知包括()。

A.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)
B.會(huì)議出席人員
C.會(huì)議內(nèi)容、目的
D.會(huì)議費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

5.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)交易全部出現(xiàn)故障時(shí),應(yīng)采取的應(yīng)急措施包括()。

A.指導(dǎo)客戶使用電話委托
B.指導(dǎo)可以使用網(wǎng)上委托
C.聯(lián)系同城其它營(yíng)業(yè)部,轉(zhuǎn)移部分現(xiàn)場(chǎng)客戶
D.聯(lián)系附近網(wǎng)吧等能夠提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的商家,轉(zhuǎn)移部分客戶使用網(wǎng)上交易

最新試題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題