A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人
B.注冊(cè)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人
C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人
D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人
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A.提議召開(kāi)董事會(huì)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正
D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)
下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）
Ⅰ.獨(dú)立性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.公正性原則
Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.前臺(tái)
B.中臺(tái)
C.后臺(tái)
D.以上都不是
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
2015年2月6日，張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）