A.審慎監(jiān)管原則
B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C.保障投資者利益原則
D.依法監(jiān)管原則
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A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象
B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
C.可以進行套利交易
D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
A.董事
B.監(jiān)事
C.咨詢服務(wù)人員
D.投資管理人員
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
A.英國
B.美國
C.荷蘭
D.日本
最新試題
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金管理人所有風險管理要素的基礎(chǔ)是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金銷售機構(gòu)應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。