證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令整改
Ⅱ.給子警告
Ⅲ.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒(méi)有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》需提示投資者在接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)前，必須了解投資服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式，按照（）的原則與證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)商并書(shū)面約定收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開(kāi)
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示（）
Ⅰ．投訴電話
Ⅱ．投訴傳真
Ⅲ．投訴電子信箱
Ⅳ．負(fù)責(zé)投訴處理人的人員姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于股票投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）
Ⅰ．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅱ．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅲ．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法消除
Ⅳ．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法消除
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，可以通過(guò)（）申請(qǐng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為投資顧問(wèn)。
Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ．其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證公司
Ⅳ．其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)現(xiàn)代證券組合理論，構(gòu)建證券組合應(yīng)考慮（）
Ⅰ．證券的收益與市場(chǎng)期望收益之間的相關(guān)關(guān)系
Ⅱ．證券價(jià)格的技術(shù)指標(biāo)
Ⅲ．不同證券的收益之間的相關(guān)關(guān)系
Ⅳ．散戶的持倉(cāng)集中度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
并購(gòu)交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）
制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來(lái)源通常包括：（）
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理，以下說(shuō)法正確的是（）。