A.法院及有權(quán)扣劃?rùn)C(jī)構(gòu)是否雙人，證件是否有效
B.劃扣帳號(hào)、金額、幣別是否一致
C.是否劃至有權(quán)機(jī)關(guān)指定帳戶
D.如通過(guò)BGL帳戶過(guò)渡，所使用BGL帳號(hào)是否正確
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A.借記卡及帳戶資料截屏
B.5萬(wàn)以上提供帳戶人和辦理人的有效身份證件
C.轉(zhuǎn)入帳戶憑證，無(wú)折、無(wú)卡時(shí)提供帳戶資料截屏
D.結(jié)售匯申請(qǐng)書(shū)（如為兌換）
A.借記卡及其賬戶資料截屏/定期存單正面
B.賬戶人及代理人的有效身份證件及聯(lián)網(wǎng)核查
C.賬入賬戶憑證，無(wú)卡、無(wú)折時(shí)提供賬戶資料截屏
D.直系親屬證明材料
A.原個(gè)人業(yè)務(wù)交易單、客戶有效身份證件
B.原個(gè)人業(yè)務(wù)交易單
C.原個(gè)人業(yè)務(wù)交易單需注明沖正的具體原因并經(jīng)有權(quán)人簽字確認(rèn)
D.賬戶資料截屏
A.經(jīng)常項(xiàng)目賬戶資金同名劃轉(zhuǎn)
B.資本項(xiàng)目賬戶資金收付同名劃轉(zhuǎn)
C.非同名劃轉(zhuǎn)
D.B股銀證轉(zhuǎn)賬
A.通過(guò)總行統(tǒng)一組織的理財(cái)產(chǎn)品銷售資格考試取得“合格”及以上成績(jī)
B.取得“金融理財(cái)師（AFP）”資格證書(shū)
C.取得“國(guó)際金融理財(cái)師（CFP）”資格證書(shū)
D.理財(cái)規(guī)劃師（CHFP）
E.銀行從業(yè)資格考試
最新試題
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門(mén)之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢(qián)與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開(kāi)展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來(lái)源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開(kāi)展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對(duì)賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對(duì)賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤(pán)。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
代理開(kāi)卡須在辦卡申請(qǐng)表中填寫(xiě)真實(shí)合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書(shū)。
對(duì)非營(yíng)業(yè)時(shí)間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計(jì)，提前申請(qǐng)，以便集中核準(zhǔn)中心及時(shí)做出人員安排。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。