A.由外部欺詐帶來的損失
B.由員工主觀故意違規(guī)操作帶來的損失
C.由軟件、系統(tǒng)發(fā)生故障而帶來的損失
D.由流程缺陷造成的損失
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A.風(fēng)險與控制識別評估（RCSA）
B.關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.案防自我評估（AFPG）
D.風(fēng)險事件與內(nèi)控問題收集（DC）
A.提升操作風(fēng)險報(bào)告機(jī)制，繼續(xù)于董事和高層相關(guān)會議中審議重大操作風(fēng)險問題
B.加強(qiáng)對IT藍(lán)圖新線可能引發(fā)的操作風(fēng)險的識別和管理
C.向銀監(jiān)會反饋解釋現(xiàn)有的剩余風(fēng)險決策、整改、審批、監(jiān)控機(jī)制
D.向銀監(jiān)會解釋該行并不存在該問題
A.合規(guī)只是法律與合規(guī)部的責(zé)任
B.合規(guī)只是風(fēng)險管理部的責(zé)任
C.合規(guī)是風(fēng)險條線的責(zé)任
D.合規(guī)是興業(yè)銀行所有員工的責(zé)任
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報(bào)制度
D.合規(guī)績效考核制度
A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）