A.警告
B.誡勉談話
C.通報(bào)批評
D.經(jīng)濟(jì)處罰
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A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個(gè)積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項(xiàng)違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動(dòng)合同關(guān)系的員工，不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員
A.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，不負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部的各項(xiàng)活動(dòng)也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理部的監(jiān)測、檢查等活動(dòng)又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計(jì)部門的監(jiān)督，無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對外部監(jiān)管部門時(shí)，為保護(hù)分行利益可不如實(shí)報(bào)告有關(guān)情況
A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.各機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人
A.3；1
B.10；1
C.3；3
D.10；3
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價(jià)與糾正。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
控制測試是指評價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。