A.內(nèi)部環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.企業(yè)文化
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A.確保國家法律、法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)
C.確保風險管理體系的有效性
D.確保興業(yè)銀行業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整
A.關鍵風險指標監(jiān)測
B.風險事件收集
C.內(nèi)控檢查
D.崗位知識測試
A.可能性
B.影響程度
C.業(yè)務領域
D.風險成因
A.風險規(guī)避
B.風險降低
C.風險轉移
D.風險承擔
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.資產(chǎn)損失
D.對外賠償
最新試題
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
以下屬于關聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
以下關于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）