多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部人包括()

A.興業(yè)銀行監(jiān)事
B.分行的高級(jí)管理人員
C.分行的中層干部
D.分行內(nèi)部員工


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)的反洗錢核心義務(wù)是()

A.依法建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度
B.依法建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.依法執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.反洗錢培訓(xùn)和宣傳

2.多項(xiàng)選擇題《基本規(guī)范》要求企業(yè)建立和實(shí)施內(nèi)部控制必須貫徹()等原則。

A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益

3.多項(xiàng)選擇題《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求準(zhǔn)確定位內(nèi)部控制目標(biāo),要求企業(yè)在保證經(jīng)營管理()的基礎(chǔ)上,著力促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

A.合法合規(guī)
B.資產(chǎn)安全
C.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
D.提高經(jīng)營效率和效果

4.單項(xiàng)選擇題銀行的合規(guī)經(jīng)營,必須遵守以下哪項(xiàng)()

A.適用于銀行的法律、行政法規(guī)
B.適用于銀行的自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則
C.適用于銀行的誠實(shí)守信和道德行為的準(zhǔn)則
D.以上都是

5.單項(xiàng)選擇題下述哪項(xiàng)屬于合規(guī)管理工作的范疇()

A.開展內(nèi)控檢查
B.進(jìn)行員工培訓(xùn)
C.實(shí)施違規(guī)問責(zé)
D.以上都是

最新試題

反洗錢法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()

題型:多項(xiàng)選擇題

控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試,驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行,以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。

題型:判斷題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。

題型:多項(xiàng)選擇題