A.主要股東、董、監(jiān)、高關聯(lián)自然人維護
B.主要股東、董、監(jiān)、高關聯(lián)法人維護
C.內部人關聯(lián)自然人維護
D.內部人關聯(lián)法人維護
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A.關聯(lián)法人
B.關聯(lián)自然人
C.公告查詢
D.日志查詢
A.根據自然人姓名及身份證號雙匹配精確查詢
B.根據法人名稱模糊查詢或法人證件號碼精確查詢
C.一般用戶對關聯(lián)自然人和法人均可查詢
D.僅總、分行關聯(lián)交易管理崗、關聯(lián)自然人查詢用戶可查詢關聯(lián)自然人信息
A.合規(guī)是通過立規(guī)的方式為其他風險設立的底線，是防范其他風險的最低要求
B.合規(guī)風險是其他三大風險特別是操作風險存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風險的存在使得合規(guī)風險更趨復雜多變而難于管控
D.合規(guī)風險是基于三大風險之上的更為基本的風險
A.信用、市場、操作風險可以設定各自的容忍度，而合規(guī)風險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風險可以計入成本的，可以用資本去覆蓋；合規(guī)風險不計入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風險主要是強調銀行自身行為的主導原因；而三大風險在很大程度上受制于外部環(huán)境因素的偶然性和異動特征
D.信用風險、市場風險、操作風險，其與合規(guī)風險同屬于全面風險管理的范疇，沒有區(qū)別
A.合規(guī)風險
B.法律風險
C.環(huán)境與社會風險管理
D.聲譽風險
最新試題
根據《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
興業(yè)銀行內部控制有效性分為（）特別關注、無效。
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露（）
以下關于內控檢查計劃備案的描述，正確的是（）