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大學試題

題庫首頁每日一練章節(jié)練習

判斷題證券公司違法作出利益承諾屬于不正當競爭行為，自律組織可采取警告、批評等措施予以懲戒；情節(jié)嚴重的，證券監(jiān)管機關得取消證券公司的會員資格。（）

1.判斷題證券經紀人應通過其所服務的證券公司向協會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。（）

2.判斷題證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，上述資料的保存期限不得少于10年。（）

3.判斷題證券經紀人未完成銷售任務的，不能通過年檢。（）

4.判斷題未經證券交易所許可，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。（）

5.判斷題證券賬戶注銷時客戶的證券賬戶上必須無任何證券。（）

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