多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)（）的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類(lèi)評(píng)價(jià)范圍。

A.客戶投訴
B.客戶糾紛
C.不穩(wěn)定事件
D.異常事件


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或委托資金的情形是（）

A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)
B.證券交易的結(jié)算
C.支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或稅款
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)需要

2.多項(xiàng)選擇題以下屬于鞏固形態(tài)的是（）

A.旗形與三角旗形
B.矩形
C.頭肩形
D.貝形—重復(fù)圓盤(pán)

3.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德要素主要包括（）

A.職業(yè)理想
B.職業(yè)紀(jì)律
C.職業(yè)榮譽(yù)
D.職業(yè)操守