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單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，（）應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理

1.單項選擇題（）指投資者向證券公司做出的、由證券公司決定證券買賣、選擇證券品種、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的指令。

A.全權(quán)委托
B.利益承諾
C.虛假陳述
D.私下接受委托

2.單項選擇題（）是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的，他是獨(dú)立的個人經(jīng)紀(jì)人。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.特種經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人

3.單項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人存在未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券的行為的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將給予經(jīng)紀(jì)人警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）罰款的處罰。

A.三萬元以上十萬元以下
B.三萬元以上三十萬元以下
C.五萬元以上十萬元以下
D.五萬元以上三十萬元以下

4.多項選擇題“三中斷”風(fēng)險是由于非營業(yè)部主觀因素造成的，其中非營業(yè)部主觀因素有（）

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計算機(jī)系統(tǒng)的軟、硬件故障
D.災(zāi)害和意外

5.多項選擇題證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取的措施包括（）

A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B.限制分配紅利
C.禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)
D.限制支付報酬