判斷題與銀行業(yè)的洗錢行為相比，通過證券業(yè)洗錢渠道更多，方式更為復雜、隱秘，鏈條更長，因此反洗錢工作的難度也更大。（）

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1.多項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識別客戶身份時，可以采取的措施是（）

A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實
C.要求客戶提供公證機關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件

3.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機構(gòu)反洗錢義務，即金融機構(gòu)應當（）

A.建立客戶身份識別制度
B.建立大額交易報告制度
C.建立可疑交易報告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

4.多項選擇題通過對《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學習，你認為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）

A.王某的證券帳戶長期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶，但沒有明顯的交易目的或用途，而李某平時的交易量很小
C.劉某要求變更個人帳戶信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過戶，但他卻不能提供合法證明文件

5.多項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在為客戶開戶、辦理業(yè)務時，正確的做法是（）

A.可按照客戶要求開立匿名賬戶或假名賬戶
B.要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱
C.對客戶身份不明的，經(jīng)客戶說明情況后，為其開立賬戶或提供相關(guān)金融服務
D.在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應拒絕辦理