單項選擇題中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現場檢查時,檢查人員不得少于()人,并應當出示合法證件。
A.2
B.3
C.4
D.5
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1.單項選擇題“查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存”屬于證監(jiān)會對基金管理公司的()措施。
A.間接檢查
B.非現場檢查
C.現場檢查
D.遠程檢查
2.單項選擇題基金管理公司股東名稱、住所變更,應當()通知公司,并在5日內向中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.電子郵件
B.電話
C.當面
D.書面
3.單項選擇題基金管理公司變更股東的持股比例不超過5%,應當在()日內向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.5
B.7
C.10
D.15
4.單項選擇題基金管理公司變更持股()以下的股東,應當在5日內向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
5.單項選擇題基金管理公司與基金服務機構簽署委托協(xié)議后()日內,應當向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構報告委托辦理業(yè)務的范圍、內容、受托基金服務機構的基本情況和業(yè)務準備情況、主要風險及相應的風險防范措施等。
A.5
B.10
C.15
D.30
最新試題
商業(yè)銀行在披露理財產品的相關信息時,應當載明各類投資資產的具體種類和比例區(qū)間。
題型:判斷題
商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產品。
題型:判斷題
在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調節(jié)存貸比等監(jiān)管指標,進行監(jiān)管套利。
題型:判斷題
總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查,并將檢查結果納入各經營機構的平衡計分卡考核。
題型:判斷題
在私人銀行推介產品管理中,可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構。
題型:判斷題
私人銀行推介產品的關注類產品名單由分行分別進行維護。
題型:判斷題
商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據的理財產品。
題型:判斷題
對私人銀行推介產品的風險信息進行預警時,存在本金損失可能的風險信息應認定為黃色預警信息。
題型:判斷題
民生銀行“基本風險政策”再按年度集中制定。
題型:判斷題
私人銀行推介產品的關注類產品是指存在逾期或違約風險信息,經綜合判斷可能出現本金及收益損失的產品。
題型:判斷題