A.各級機(jī)構(gòu)要對出具機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和信譽(yù)狀況進(jìn)行審查
B.對其出具的內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行審核
C.嚴(yán)禁以中介機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)文件代替內(nèi)部調(diào)查，審查
D.可以完全信任中介機(jī)構(gòu)出具的證明
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A.可采取查驗(yàn)水費(fèi)、電費(fèi)驗(yàn)證客戶申請資料的真實(shí)性
B.可采取查驗(yàn)納稅證明驗(yàn)證客戶申請資料的真實(shí)性
C.可采取查驗(yàn)工資表、資金流水驗(yàn)證客戶申請資料的真實(shí)性
D.如貸款擔(dān)保人為擔(dān)保公司，審查人員可不對客戶資料做真實(shí)性審核
A.根據(jù)變化情況及時調(diào)整擔(dān)保倍數(shù)和保證金比例
B.無論如何變化，擔(dān)保倍數(shù)不能發(fā)生變化
C.無論如何變化，保證比例不能發(fā)生變化
D.以上說法都不對
A.需嚴(yán)格融資性擔(dān)保公司準(zhǔn)入管理
B.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得與準(zhǔn)入名單之外的融資性擔(dān)保公司合作
C.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得隨意擴(kuò)大融資性擔(dān)保公司擔(dān)保范圍
D.融資性擔(dān)保公司縣級行社可以自主準(zhǔn)入
A.要科學(xué)設(shè)定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)
B.如果擔(dān)保機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)超過2億，可放寬對該融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
C.要建立動態(tài)監(jiān)測機(jī)制
D.要做到統(tǒng)一管理、風(fēng)險可控
A.對由以上機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保、隱性擔(dān)保業(yè)務(wù)未經(jīng)省聯(lián)社準(zhǔn)入審查不得介入
B.對由以上機(jī)構(gòu)提供搭橋服務(wù)、評估業(yè)務(wù)的未經(jīng)省聯(lián)社準(zhǔn)入審查不得介入
C.對由以上機(jī)構(gòu)提供代理業(yè)務(wù)的未經(jīng)省聯(lián)社準(zhǔn)入審查不得介入
D.與以上機(jī)構(gòu)開展任何合作準(zhǔn)入均由縣級行社自主決定，不需在省聯(lián)社備案
最新試題
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》所稱的合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與 （）相一致。
商業(yè)銀行的貸款余額與存款余額的比例不得超過（）。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)》，核心負(fù)債比例為核心負(fù)債與負(fù)債總額之比，不應(yīng)（）。
合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行（）做起。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)》，流動性比例衡量商業(yè)銀行流動性的總體水平，不應(yīng)低于（）。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請?jiān)O(shè)立分行，申請人應(yīng)當(dāng)具有撥付營運(yùn)資金的能力，撥付營運(yùn)資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機(jī)構(gòu)營運(yùn)資金總額不超過申請人資本凈額的（）%。
銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括（）.
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險指的是什么？
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與 （）、（）、（） 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。