單項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況以及從可靠途徑、以可靠方式獲取的相關(guān)信息或者數(shù)據(jù)，識(shí)別非自然人客戶的受益所有人，并在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，（）關(guān)注受益所有人信息變更情況。

A.重點(diǎn)
B.全面
C.持續(xù)
D.重新


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4.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢分類管理的必要性說(shuō)法正確的是：（）

A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類是客戶身份識(shí)別的唯一做法
B.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類是我國(guó)法律法規(guī)的明確要求
C.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類無(wú)助于銀行在成本投入不變的情況下提高風(fēng)險(xiǎn)控制效果
D.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類是額外要求

5.單項(xiàng)選擇題客戶利用證券利益輸送、模糊資金性質(zhì)實(shí)現(xiàn)洗錢目的特點(diǎn)有（）

A.客戶對(duì)敲交易
B.不計(jì)成本贖回
C.大額虧損客戶且交易活躍、異常大宗交易行為
D.一個(gè)控制多個(gè)賬戶

最新試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素，劃分客戶（）等級(jí)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過(guò)程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心及（）報(bào)告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題