A.現場核查
B.現場核查意見書
C.意見書
D.核查意見書
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A.5
B.6
C.7
D.8
A.成熟一家，推出一家
B.審慎推出
C.嚴格審核
D.自由推出
A.證券業(yè)協(xié)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.證監(jiān)局
A.證監(jiān)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
A.統(tǒng)一的客戶服務平臺
B.投訴處理及責任追究機制
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)
最新試題
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。