A.投資偏好
B.授權范圍
C.服務時間
D.個人情況
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A.營銷管理系統
B.BCRM
C.風控系統
D.融易系統
A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理條例》
C.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
A.立即
B.盡快
C.協商
D.暫時
A.證監(jiān)會
B.證監(jiān)局
C.證券業(yè)協會
D.證券公司
A.日常管理
B.經紀業(yè)務營銷活動
C.后勤保障
D.員工培訓
最新試題
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當的產品和服務。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議,應當為客戶開立資金賬戶。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統除了要滿足145號文要求外,還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現場開戶,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。