A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.合規(guī)人員
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A.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
A.高級(jí)管理層
B.監(jiān)事
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人
D.董事會(huì)秘書(shū)
A.1
B.2
C.3
D.6
A.5日
B.10日
C.15日
D.一個(gè)月
A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元
B.最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
D.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
最新試題
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開(kāi)勸誘III.說(shuō)明會(huì)IV.公告
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
非法集資罪說(shuō)法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為