證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則有（）。
I.公平公正
II.守法合規(guī)
III.資格管理
IV.風險控制
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內(nèi)容包括（）。
I.自營業(yè)務賬戶、席位情況
II.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
III.自營風險監(jiān)控報告
IV.其他需要報告的事項
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
A.7
B.10
C.15
D.20
A.10
B.30
C.20
D.50
A.5
B.10
C.20
D.30
下列行為中，屬于內(nèi)幕交易的是（）。
I.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
II.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
III.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
IV.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。