對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度，主要包括（）。
I.證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離
II.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
III.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人
IV.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容有（）。
I.前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，保證本集合計劃一定盈利及最低收益
II.中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證
III.管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設置賬戶，對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理
IV.集合計劃資產(chǎn)交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關規(guī)定簽訂托管協(xié)議
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.知情的權(quán)利
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
下列關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述正確的是（）。
I.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
II.客戶委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
III.證券公司應制定健全有效的估值政策和程序
IV.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項有（）。
I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
II.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務的履行
III.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
IV.與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述不正確的是（）。
I.個人不得參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務
II.客戶委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的證券公司或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
III.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理
IV.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶