單項(xiàng)選擇題會計(jì)核算操作不規(guī)范屬于保證金存款業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的()

A.業(yè)務(wù)不合規(guī)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.內(nèi)部控制不完善
D.其他


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1.單項(xiàng)選擇題未經(jīng)批準(zhǔn)開辦或增開新的或有負(fù)債業(yè)務(wù)種類屬于或有負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的()

A.內(nèi)控不完善
B.業(yè)務(wù)不合規(guī)
C.內(nèi)部監(jiān)督不力
D.其他

2.單項(xiàng)選擇題未經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)辦理擅自發(fā)行金融債券屬于債券融資業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的()

A.內(nèi)控不完善
B.業(yè)務(wù)不合規(guī)
C.核算不真實(shí)
D.其他風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題拆入資金的來源、規(guī)模、期限及利率不合規(guī)屬于同業(yè)拆入業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的()

A.內(nèi)部控制薄弱
B.業(yè)務(wù)不合規(guī)
C.核算不真實(shí)
D.其他風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題利用同業(yè)存放科目違規(guī)變相拆入資金屬于同業(yè)存放業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的()

A.內(nèi)部控制薄弱
B.業(yè)務(wù)不合規(guī)
C.核算不真實(shí)
D.其他風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題以擅自提高或變相提高利率方法吸收儲蓄存款屬于儲蓄存款業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)中的()

A.內(nèi)部控制不完善
B.業(yè)務(wù)不合規(guī)
C.核算不真實(shí)
D.其他風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行可以采用權(quán)重法或內(nèi)部評級法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)。商業(yè)銀行變更信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)計(jì)量方法,須報(bào)銀監(jiān)會備案。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行申請?jiān)O(shè)立分行,申請人最近1年應(yīng)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行擬任獨(dú)立董事本人及其近親屬合并持有該金融機(jī)構(gòu)股份或股權(quán)不得超過3%。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的,超額貸款損失準(zhǔn)備可計(jì)入二級資本,但不得超過信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的0.6%。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計(jì)只能外包給第三方,以緩解內(nèi)部審計(jì)資源壓力并提升內(nèi)部審計(jì)工作的全面性。

題型:判斷題

具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi),同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的,不需重新申請核準(zhǔn)任職資格。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)獲取與審計(jì)有關(guān)的信息,列席或參加與內(nèi)部審計(jì)職責(zé)有關(guān)的會議,參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計(jì)活動外包給近五年內(nèi)為審計(jì)對象提供過與該項(xiàng)審計(jì)外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行分行行長、副行長、行長助理,分行級專營機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理,分行營業(yè)部負(fù)責(zé)人,管理型支行行長、經(jīng)營性支行行長、專營機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等高級管理人員,須經(jīng)任職資格許可。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用權(quán)重法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的,貸款損失準(zhǔn)備缺口是指商業(yè)銀行實(shí)際計(jì)提的貸款損失準(zhǔn)備低于100%撥備覆蓋率對應(yīng)的貸款損失準(zhǔn)備的部分。

題型:判斷題