A.營業(yè)結(jié)束時，移動式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員和現(xiàn)場審核崗人員做好日終核對工作，確保賬實相符。發(fā)現(xiàn)賬實不符應(yīng)當(dāng)及時向上級機構(gòu)進(jìn)行匯報，不得故意隱瞞、謊報、漏報。
B.員工休假3個工作日（含）以上的，應(yīng)將有價單證及重要空白憑證上繳本*網(wǎng)點庫或調(diào)撥給其他具有遠(yuǎn)程柜面資質(zhì)
C.重要憑證日終需入保險柜；當(dāng)日因特殊情況無法入保險柜的，需由移動式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員入柜上鎖保管，避免丟失，抽屜或鐵皮柜鑰匙應(yīng)隨身攜帶
D.每周重空領(lǐng)用網(wǎng)點的盤查由內(nèi)控經(jīng)理執(zhí)行
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A.第一時間通知分行運營管理部（安全保衛(wèi)部）
B.按照《平安銀行重要事項管理辦法》相關(guān)流程進(jìn)行上報
C.應(yīng)按照《平安銀行資本性支出管理辦法》的相關(guān)要求進(jìn)行賠償
D.通過EMM平臺擦除設(shè)備安裝的遠(yuǎn)程柜面相關(guān)程序
A.各經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，合理申請遠(yuǎn)程柜面設(shè)備，并允許跨分行進(jìn)行設(shè)備調(diào)撥
B.設(shè)備交接應(yīng)在錄像監(jiān)控下操作，并由第三人（指運營人員）監(jiān)交
C.正式交接在做好交接登記的同時，應(yīng)將有價單證及重要空白憑證上繳本*網(wǎng)點憑證庫以及將設(shè)備上繳支行集中保管，
D.設(shè)備交接需包括修改固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)和EMM平臺中登記人。
A.損壞
B.仿冒
C.作廢
D.克隆
A.遵循“了解你的客戶”（KYC）和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）的原則
B.主動了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實意愿
C.負(fù)責(zé)向客戶介紹所辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)情況，提示業(yè)務(wù)風(fēng)險，確?？蛻魳I(yè)務(wù)辦理的真實意愿，并指導(dǎo)、協(xié)助客戶完成業(yè)務(wù)辦理
D.認(rèn)真審核并記錄存款人的身份信息，履行盡職調(diào)查的義務(wù)。
A.網(wǎng)點內(nèi)控經(jīng)理
B.網(wǎng)點的授權(quán)柜員
C.網(wǎng)點柜員
D.網(wǎng)點運營經(jīng)理
最新試題
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
私自使用柜臺式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。