A.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
B.依法具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)資格的金融機(jī)構(gòu);
C.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
D.同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人:(一)在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員;(二)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)且無(wú)不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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A.應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理,交易、風(fēng)控必須在同一空間辦公
B.防范內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送
C.建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度,采取有效措施,將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理
D.控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用
A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則,對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益
B.采取滾動(dòng)發(fā)行等方式,使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益
C.在產(chǎn)品投資的項(xiàng)目層面引進(jìn)擔(dān)保公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行擔(dān)保
D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí),發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付
A.全面性原則
B.獨(dú)立性原則
C.前瞻性原則
D.有效性原則
A.三年
B.五年
C.十年
D.二十年
A.建立健全客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.保證金交易制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)
最新試題
()的貨幣互換因?yàn)榻粨Q的利息數(shù)額是確定的,不涉及利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),只涉及匯率風(fēng)險(xiǎn),所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。
金融類遠(yuǎn)期協(xié)議成交比較活躍,以至于銀行間場(chǎng)外市場(chǎng)中逐漸形成了一些比較標(biāo)準(zhǔn)化的合約,并且有部分銀行對(duì)這些合約進(jìn)行連續(xù)報(bào)價(jià)。()
假設(shè)一家企業(yè)獲得了固定利率貸款,但是基于未來(lái)利率水平將會(huì)持續(xù)緩慢下降的預(yù)期,企業(yè)希望以浮動(dòng)利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過(guò)()交易,在不改變其現(xiàn)有負(fù)債結(jié)構(gòu)的同時(shí),將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦?dòng)的利息支出。
收益率曲線變得更凸后,中間期限的利率相對(duì)向下移動(dòng),而長(zhǎng)短期限的利率則相對(duì)向上移動(dòng)。()
變凸后收益率曲線的凸度會(huì)變大,如果用利率的相對(duì)變化來(lái)衡量,意味著中間期限的利率向上移動(dòng),而長(zhǎng)短期限的利率向下移動(dòng)。()
就國(guó)內(nèi)持倉(cāng)分析來(lái)說(shuō),按照規(guī)定,國(guó)內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉(cāng)數(shù)量達(dá)到一定級(jí)別時(shí),交易所會(huì)在每日收盤(pán)后將當(dāng)日交易量和持倉(cāng)量排名前()位的會(huì)員持倉(cāng)和成交予以公布。
()是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時(shí)即終止,投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益,而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計(jì)算產(chǎn)品的價(jià)值并贖回該產(chǎn)品。
對(duì)于境外短期融資企業(yè)而言,可以考慮以()作為風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。
從市場(chǎng)實(shí)踐來(lái)看,商品遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)主要有()。
下列哪種債券用國(guó)債期貨套期保值的效果最差?()