單項(xiàng)選擇題2003年4月，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)成立伊始，就明確提出了“管法人.管風(fēng)險(xiǎn).管內(nèi)控及（）的監(jiān)管理念。

A.管資本
B.管合規(guī)
C.反洗錢
D.提高透明度


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1.單項(xiàng)選擇題某銀行因內(nèi)控失敗導(dǎo)致破產(chǎn)清算，該行董事會(huì)在最終會(huì)議上討論時(shí)認(rèn)為，導(dǎo)致內(nèi)控失敗的原因有以下四項(xiàng)，其中分析結(jié)論錯(cuò)誤的是（）

A.內(nèi)部監(jiān)督缺乏
B.控制結(jié)構(gòu)混亂
C.銀行管理層對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足
D.外部監(jiān)管不力

2.單項(xiàng)選擇題（）是商業(yè)銀行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，對它的有效管理是商業(yè)銀行綜合風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)至關(guān)重要的組成部分。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.國家風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題對企業(yè)內(nèi)部控制的合規(guī)性目標(biāo)，以下描述準(zhǔn)確的是（）

A.企業(yè)在運(yùn)行過程中應(yīng)遵守其自身章程規(guī)定
B.企業(yè)在運(yùn)行過程中應(yīng)遵守法律規(guī)定
C.企業(yè)在運(yùn)行過程中應(yīng)遵守法律、法規(guī)以及自身章程
D.企業(yè)在運(yùn)行過程中應(yīng)遵守法律、法規(guī)以及企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定

5.單項(xiàng)選擇題（）是以風(fēng)險(xiǎn)為本持續(xù)監(jiān)管各環(huán)節(jié)監(jiān)管成果的綜合體現(xiàn)。

A.機(jī)構(gòu)概覽
B.監(jiān)管報(bào)告
C.監(jiān)管評(píng)級(jí)報(bào)告
D.綜合風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

最新試題

境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人，年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。

題型：判斷題

根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，銀團(tuán)貸款收費(fèi)是指銀團(tuán)成員自主為借款人提供銀團(tuán)籌組、包銷安排、貸款承諾、銀團(tuán)事務(wù)管理等服務(wù)而收取的相關(guān)中間業(yè)務(wù)費(fèi)用，納入商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費(fèi)管理。

題型：判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。

題型：判斷題

被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到3次以上的，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行對未并表金融機(jī)構(gòu)的大額少數(shù)資本投資中，核心一級(jí)資本投資合計(jì)超出本*行核心一級(jí)資本凈額10%的部分應(yīng)從本銀行核心一級(jí)資本中扣除；其它一級(jí)資本投資和二級(jí)資本投資應(yīng)從相應(yīng)層級(jí)資本中全額扣除。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行高級(jí)管理人員擬任人未達(dá)到相關(guān)學(xué)歷要求，但取得國家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求。

題型：判斷題

根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，銀團(tuán)成員之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系可以在銀團(tuán)貸款合同中約定，也可以另行簽訂《銀團(tuán)內(nèi)部協(xié)議》（或稱為《銀團(tuán)貸款銀行間協(xié)議》等）加以約定。

題型：判斷題

具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的，不需重新申請核準(zhǔn)任職資格。

題型：判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門可就風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等事項(xiàng)提供專業(yè)建議，可直接參與或負(fù)責(zé)內(nèi)部控制涉及和經(jīng)營管理的決策與執(zhí)行。

題型：判斷題

境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人，權(quán)益性投資余額原則上不超過本*企業(yè)凈資產(chǎn)的50%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑），國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司除外。

題型：判斷題