A.異常的數(shù)字
B.異常的業(yè)務(wù)往來單位
C.異常的業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)間
D.異常的業(yè)務(wù)內(nèi)容
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A.檢查該機(jī)構(gòu)的設(shè)立從社會(huì)效益看是否符合國(guó)家及銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策
B.檢查該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員的任職資格是否符合銀行業(yè)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定
C.檢查該機(jī)構(gòu)是否符合布局合理、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則
D.實(shí)地查看營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全防范措施
A.未到期的整存整取存單
B.未到期的存本取息存單
C.未到期的外幣定期儲(chǔ)蓄存款存單
D.已掛失的整存整取存單
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)家外匯管理局
D.海關(guān)
A.選擇權(quán)定價(jià)
B.建立時(shí)間軸
C.收集時(shí)間序列
D.選擇相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素
E.確定置信區(qū)間
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行對(duì)未并表金融機(jī)構(gòu)的大額少數(shù)資本投資中，核心一級(jí)資本投資合計(jì)超出本*行核心一級(jí)資本凈額10%的部分應(yīng)從本銀行核心一級(jí)資本中扣除；其它一級(jí)資本投資和二級(jí)資本投資應(yīng)從相應(yīng)層級(jí)資本中全額扣除。
具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。
擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長(zhǎng)或?qū)I(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。
根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，代理行應(yīng)當(dāng)依據(jù)銀團(tuán)貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團(tuán)貸款資金，對(duì)專戶資金的變動(dòng)情況進(jìn)行逐筆登記。
城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額3%以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。
中資商業(yè)銀行申請(qǐng)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境內(nèi)法人金融機(jī)構(gòu)的，權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的50%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)外包給近五年內(nèi)為審計(jì)對(duì)象提供過與該項(xiàng)審計(jì)外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行采用權(quán)重法計(jì)量各類表內(nèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)首先從資產(chǎn)賬面價(jià)值中扣除相應(yīng)的減值準(zhǔn)備，然后乘以風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門可就風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等事項(xiàng)提供專業(yè)建議，可直接參與或負(fù)責(zé)內(nèi)部控制涉及和經(jīng)營(yíng)管理的決策與執(zhí)行。
境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人，年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。