A.單據(jù)簽收制度建立和執(zhí)行情況
B.不符點(diǎn)處理
C.收匯和收費(fèi)
D.崗位設(shè)置和操作號(hào)、密碼和使用
E.外匯管理手續(xù)
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A.具有前瞻性.計(jì)劃性.靈活性和針對(duì)性
B.明確監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，提高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)注的程度，同時(shí)也提高管理層對(duì)監(jiān)管的認(rèn)同感，形成共識(shí)和良性互動(dòng)，共同致力于風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解
C.節(jié)省監(jiān)管資源，提高現(xiàn)場(chǎng)工作效率
D.把重心轉(zhuǎn)移到銀行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制質(zhì)量的評(píng)估上，理順了監(jiān)管者和銀行管理層各自的職責(zé)，對(duì)銀行管理層風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任提出了更高期望和要求
E.使現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管分工更清晰結(jié)合更緊密
A.針對(duì)總體風(fēng)險(xiǎn)狀況應(yīng)以什么頻率進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.何種業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)需要非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管持續(xù)跟蹤，以及跟蹤的重點(diǎn)
C.何種風(fēng)險(xiǎn)和問題需要現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)一步核實(shí)
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查的大致時(shí)間安排，檢查的范圍和重點(diǎn)目標(biāo)
A.評(píng)價(jià)被查機(jī)構(gòu)信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)
B.評(píng)價(jià)被查機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度是否完善
C.評(píng)價(jià)被查機(jī)構(gòu)政策是否完備
D.評(píng)價(jià)被查機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理是否審慎
A.實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的電子化
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查手段電子化
C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的數(shù)量模型
D.加速培養(yǎng)知識(shí)全面，專業(yè)精通，經(jīng)驗(yàn)豐富，懂英語，會(huì)電腦的五有全才
A.銀行違規(guī)行為是指銀行違反國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為
B.銀行違規(guī)行為主體為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其工作人員
C.銀行違規(guī)行為違反了國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)的法律法規(guī)的規(guī)定，即其行為性質(zhì)有違法違規(guī)性
D.銀行違規(guī)行為必須是已經(jīng)實(shí)施了的，并產(chǎn)生了一定法律后果的行為
E.銀行違規(guī)行為可以是作為，也可以是不作為
最新試題
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門可就風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等事項(xiàng)提供專業(yè)建議，可直接參與或負(fù)責(zé)內(nèi)部控制涉及和經(jīng)營(yíng)管理的決策與執(zhí)行。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行采用內(nèi)部評(píng)級(jí)法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的，超額貸款損失準(zhǔn)備可計(jì)入二級(jí)資本，但不得超過信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的0.6%。
根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，銀團(tuán)貸款收費(fèi)是指銀團(tuán)成員自主為借款人提供銀團(tuán)籌組、包銷安排、貸款承諾、銀團(tuán)事務(wù)管理等服務(wù)而收取的相關(guān)中間業(yè)務(wù)費(fèi)用，納入商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費(fèi)管理。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行非自用不動(dòng)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為1250%。商業(yè)銀行因行使抵押權(quán)而持有的非自用不動(dòng)產(chǎn)在法律規(guī)定處分期限內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為400%。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，計(jì)算資本充足率時(shí)，商業(yè)銀行對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中未按公允價(jià)值計(jì)量的項(xiàng)目進(jìn)行套期形成的現(xiàn)金流儲(chǔ)備，若為負(fù)值，應(yīng)當(dāng)從核心一級(jí)資本中應(yīng)予以扣除。
中資商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營(yíng)運(yùn)中心、貴金屬業(yè)務(wù)部等分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)開辦專營(yíng)業(yè)務(wù)3年以上，有經(jīng)營(yíng)專營(yíng)業(yè)務(wù)的管理團(tuán)隊(duì)和專業(yè)技術(shù)人員。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)外包給近五年內(nèi)為審計(jì)對(duì)象提供過與該項(xiàng)審計(jì)外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計(jì)只能外包給第三方，以緩解內(nèi)部審計(jì)資源壓力并提升內(nèi)部審計(jì)工作的全面性。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)獲取與審計(jì)有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計(jì)職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長(zhǎng)或?qū)I(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。