多項選擇題非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場檢查的銜接點是()

A.主監(jiān)管員提出現(xiàn)場檢查的立項,現(xiàn)場檢查人員參與立項的共同審議和確定
B.現(xiàn)場檢查人員制定檢查方案,主監(jiān)管員參與方案討論
C.了解總行所分配的各項額度
D.主監(jiān)管員應參加現(xiàn)場檢查的離點會談
E.現(xiàn)場檢查結(jié)果信息要充分和完整地向主監(jiān)管員移交,主監(jiān)管員負責跟進銀行整改
F.主監(jiān)管員負責銀行的CAMEL評級、風險評價和年度監(jiān)管報告內(nèi)容


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1.多項選擇題銀行違規(guī)行為的特征是()

A.其主體為銀行業(yè)金融機構(gòu)或其工作人員
B.銀行違規(guī)行為的行為性質(zhì)有違法違規(guī)性
C.銀行違規(guī)行為必須是已經(jīng)實施了的并產(chǎn)生了一定法律后果的行為
D.銀行違規(guī)行為可以是作為,也可以是不作為

2.多項選擇題債券按照債券償還期限,可分為()

A.短期債券
B.中期債券
C.中長期債券
D.長期債券

3.多項選擇題監(jiān)管當局對銀行的監(jiān)督檢查,主要有哪些內(nèi)容()

A.商業(yè)銀行對資本充足率達標負首要責任,應建立資本評估程序,針對自身風險評估資本充足水平,并制定保持相應資本水平的戰(zhàn)略
B.監(jiān)管當局應檢查和評估銀行的資本評估和戰(zhàn)略,以及監(jiān)控和確保達到監(jiān)管資本要求的能力
C.銀行監(jiān)管當局不應滿足于商業(yè)銀行按規(guī)定的最低資本要求運作,應要求銀行持有高于最低標準的資本
D.如銀行資本充足率降到與其風險狀況相應的最低要求之下,監(jiān)管當局應提前干預,若銀行不能保持或恢復資本水平,應要求其迅速采取補救措施

4.多項選擇題會計憑證按其性質(zhì)可分為()

A.外匯買賣借方、貸方憑證
B.表外科目收入、付出憑證
C.現(xiàn)金收入、付出憑證
D.轉(zhuǎn)賬借方、貸方憑證

5.多項選擇題對銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格審核情況進行檢查時,檢查的主要內(nèi)容有()

A.被查機構(gòu)的現(xiàn)任高級管理人員是否通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)任職資格審查或報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)備案
B.被查機構(gòu)是否有銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)任職資格核準件
C.被查機構(gòu)是否存在未經(jīng)審核自行任職或已報送審批材料,但銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)未批準或不批準而自行任職
D.被查機構(gòu)是否存在著已取消任職資格或取消任職資格期限未滿而重新任職的情況

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計量信用風險加權資產(chǎn)的,超額貸款損失準備可計入二級資本,但不得超過信用風險加權資產(chǎn)的0.6%。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用權重法計量各類表內(nèi)資產(chǎn)的風險加權資產(chǎn),應首先從資產(chǎn)賬面價值中扣除相應的減值準備,然后乘以風險權重。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內(nèi)部審計部門可就風險管理、內(nèi)部控制等事項提供專業(yè)建議,可直接參與或負責內(nèi)部控制涉及和經(jīng)營管理的決策與執(zhí)行。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行分行行長、副行長、行長助理,分行級專營機構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理,分行營業(yè)部負責人,管理型支行行長、經(jīng)營性支行行長、專營機構(gòu)分支機構(gòu)負責人等高級管理人員,須經(jīng)任職資格許可。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行對未并表金融機構(gòu)的大額少數(shù)資本投資中,核心一級資本投資合計超出本*行核心一級資本凈額10%的部分應從本銀行核心一級資本中扣除;其它一級資本投資和二級資本投資應從相應層級資本中全額扣除。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計活動外包給近五年內(nèi)為審計對象提供過與該項審計外包業(yè)務相關咨詢服務的第三方及其關聯(lián)機構(gòu)。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行申請設立分行,申請人最近1年應無嚴重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導致的重大案件

題型:判斷題

境內(nèi)非金融機構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機構(gòu)發(fā)起人,年終分配后,凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)的30%(合并會計報表口徑)。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行非自用不動產(chǎn)的風險權重為1250%。商業(yè)銀行因行使抵押權而持有的非自用不動產(chǎn)在法律規(guī)定處分期限內(nèi)的風險權重為400%。

題型:判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東,應當在股權轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報告。

題型:判斷題