A.報告期合規(guī)風險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷
C.已采取的或建議采取的糾正措施
D.高級管理層的履職情況
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)負責人可以分管業(yè)務(wù)條線
B.全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理
C.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
最新試題
各級各單位每（）至少應(yīng)組織一次對轄內(nèi)員工的突發(fā)事件應(yīng)急處置演練，使員工在遇到重大災(zāi)害時能最大限度的避免傷亡和減少損失。
各級領(lǐng)導班子成員按照分工情況，每（）至少到基層單位帶隊檢查一次，了解基層工作實際，檢查風險隱患并督促整改。
投訴電話的張貼和舉報箱的設(shè)立要在每個營業(yè)網(wǎng)點的顯著位置，電話要（）小時專人值守，信箱鑰匙要有專人掌管。
辦理實地查詢必須堅持（）人前往，手續(xù)完備。
農(nóng)村信用社合規(guī)部門（崗位）人員應(yīng)行使（）權(quán)。
下列哪項屬于并表監(jiān)管的目的？（）
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行延伸調(diào)查權(quán)，有關(guān)單位和個人應(yīng)當履行哪些義務(wù)？（）
嚴格落實重大案件督辦制度。加大對重大案件督辦力度，特別要加強對（）以上案件的查處力度。
各級農(nóng)村信用社要建立合規(guī)風險報告制度，明確合規(guī)風險報告的（）
下面不屬于嚴格責任追究中追究案件的人員是（）