單項(xiàng)選擇題客戶評(píng)估報(bào)告認(rèn)為某一客戶不適宜購(gòu)買(mǎi)某一產(chǎn)品或計(jì)劃，但客戶仍然要求購(gòu)買(mǎi)的，商業(yè)銀行應(yīng)制定專(zhuān)門(mén)的文件，列明商業(yè)銀行的意見(jiàn)、客戶的意愿和其他的必要說(shuō)明事項(xiàng)，并由（）認(rèn)可。

A.客戶
B.商業(yè)銀行
C.業(yè)務(wù)管理部門(mén)
D.客戶和商業(yè)銀行雙方簽字


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4.單項(xiàng)選擇題（）應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。

A.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
B.合規(guī)管理部門(mén)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
D.董事會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題（）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

A.董事會(huì)
B.合規(guī)管理部門(mén)
C.高級(jí)管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

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