單項(xiàng)選擇題合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)與（）部門建立協(xié)作機(jī)制，根據(jù)不同層級(jí)員工的職責(zé)、能力、文化程度及所面臨的風(fēng)險(xiǎn)制訂合規(guī)培訓(xùn)目標(biāo)和計(jì)劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。

A.綜合部
B.財(cái)務(wù)部
C.審計(jì)部
D.人力資源


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1.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)資料準(zhǔn)備不包括（）

A.評(píng)價(jià)問卷
B.抽樣計(jì)劃
C.被評(píng)價(jià)單位（部門）的合規(guī)控制體系文件及相關(guān)記錄
D.被評(píng)價(jià)單位（部門）的組成人員

2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)組組建人員不包括（）

A.合規(guī)人員
B.業(yè)務(wù)人員
C.中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或管理方面的專家
D.監(jiān)管人員

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)部門應(yīng)上報(bào)（）

A.理事長(zhǎng)
B.監(jiān)事長(zhǎng)
C.高管層
D.風(fēng)險(xiǎn)部

最新試題

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行延伸調(diào)查權(quán)，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列哪項(xiàng)屬于并表監(jiān)管的目的？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

以下不屬于在辦理時(shí)非實(shí)地查詢查詢內(nèi)容的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的，怎樣進(jìn)行處理？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

嚴(yán)格遵守案件和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，發(fā)生重大案件的單位要按規(guī)定到（）作專案匯報(bào)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

辦理實(shí)地查詢時(shí)，除營(yíng)業(yè)時(shí)間在柜臺(tái)與他行經(jīng)辦人員面對(duì)面查詢外，還要堅(jiān)持與他行的（）見面。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，下列哪項(xiàng)處理是正確的？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

每（）嚴(yán)格核對(duì)重要空白憑證、質(zhì)押存單、國(guó)債憑證等表外科目分戶登記簿與控制的實(shí)物、單證、債券等是否相符。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投訴電話的張貼和舉報(bào)箱的設(shè)立要在每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置，電話要（）小時(shí)專人值守，信箱鑰匙要有專人掌管。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)（）責(zé)任。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題