多項(xiàng)選擇題在征信階段,客戶提供的個(gè)人金融資產(chǎn)證明可以是()。

A.普通證券賬戶托管資產(chǎn)
B.銀行存款
C.期貨倉(cāng)單
D.開放式基金資產(chǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)中,對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的市場(chǎng)波動(dòng)、交易異常及危及市場(chǎng)安全等問(wèn)題,證券交易所一般采取的措施有()。

A.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場(chǎng)公布
B.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場(chǎng)公布
C.融資融券交易存在異常交易行為的,交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施
D.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的80%時(shí),交易所可以在當(dāng)日暫停其融券賣出,并向市場(chǎng)公布

2.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控,并計(jì)算其維持擔(dān)保比例,下面關(guān)于擔(dān)保比例的規(guī)定描述正確的是()。

A.客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%
B.當(dāng)該比例低于130%時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物,該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日
C.當(dāng)該比例低于130%時(shí),客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%
D.維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外

3.多項(xiàng)選擇題客戶的融資融券授信額度,在如下什么情況下可以變更()。

A.客戶申請(qǐng)?jiān)黾邮谛蓬~度
B.原合同到期,續(xù)簽合同時(shí)公司調(diào)低客戶授信額度
C.合同存續(xù)期內(nèi)需要調(diào)低客戶授信額度
D.公司主動(dòng)為客戶增加授信額度

4.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在證券登記公司開立()賬戶。

A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶

5.多項(xiàng)選擇題有下列情形者,證券公司營(yíng)業(yè)部不得受理投資者的融資融券業(yè)務(wù)開戶申請(qǐng)()。

A.利用他人名義申請(qǐng)者
B.違規(guī)使用他人證券賬戶者
C.未按規(guī)定提供真實(shí)材料者
D.信用交易黑名單客戶
E.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

最新試題

投資者融資合約利息按照()計(jì)算。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保證金可用余額為負(fù)時(shí),賬戶會(huì)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負(fù)債時(shí),以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊(cè)制證券集中度指標(biāo)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是240%,無(wú)漲跌幅限制的注冊(cè)制證券整體持倉(cāng)集中度不得高于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬(wàn)元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

截止上周最后一個(gè)交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于擔(dān)保物劃轉(zhuǎn),說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

信用賬戶可用資金減少的原因有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),信用賬戶可以買入注冊(cè)制股票。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶融券賣出A證券后,想償還相應(yīng)負(fù)債,應(yīng)選擇()。

題型:多項(xiàng)選擇題