A.按照職責(zé)分工根據(jù)有關(guān)外匯法規(guī)要求及國際慣例，對跨境業(yè)務(wù)涉及的單據(jù)進行技術(shù)性審核及貿(mào)易背景真實性審核
B.國際慣例與國家外匯法規(guī)存在沖突的，應(yīng)從嚴(yán)掌握
C.負(fù)責(zé)建立并維護客戶關(guān)系，獲取、收集、記錄、保存客戶信息資料
D.承擔(dān)了解客戶、了解業(yè)務(wù)以及相關(guān)業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查、落地操作和存續(xù)期管理等工作
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A.基礎(chǔ)信息
B.申報信息
C.貿(mào)易收款核查專用信息
D.報關(guān)信息
A.對于貿(mào)易收匯的退匯支付，應(yīng)在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運
B.因錯誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證
C.因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報單、原出口合同
D.發(fā)生貨物退運的，還應(yīng)提交對應(yīng)的進口貨物報關(guān)單
A.通過外匯管理信息平臺了解客戶的分類情況，審核客戶是否有進出口經(jīng)營權(quán)，是否被人民銀行、外匯局列入重點監(jiān)管名單等
B.通過客戶自身的電子口岸系統(tǒng)了解客戶的進出口情況，判斷是否與其產(chǎn)生的國際收支匹配，經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模是否合理
C.通過工商信息網(wǎng)了解企業(yè)客戶注冊資本、法人信息等基本情況
D.通過人民銀行征信系統(tǒng)了解客戶是否存在不良記錄
A.客戶貿(mào)易合同上存在不合理的條款，如高進低出、平進平出的不盈利交易
B.客戶存在偽造虛假單證報表，涉嫌貿(mào)易融資欺詐，已經(jīng)或即將產(chǎn)生資金安全風(fēng)險
C.貿(mào)易合同條款過于簡單化、缺乏商品規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款、缺乏違約處罰及爭議仲裁條款的
D.交易模式單一重復(fù)，資金及融資呈現(xiàn)規(guī)律性的快進快出周轉(zhuǎn)
A.應(yīng)審核境外投資資金來源和境外資金用途的真實性證明等材料
B.審核外匯局相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的登記信息
C.加強對頻繁以境外投資前期費用名義購匯匯出業(yè)務(wù)的審查
D.必要時可以事后要求客戶提供有關(guān)資金匯出的會計記賬憑證并進行核對
最新試題
辦理代客外匯買賣成交登記時，營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦柜員登錄STL系統(tǒng)使用“FXTRPO-代客外匯買賣”交易進行操作。
資本項目意愿結(jié)匯資金包括國內(nèi)外匯貸款。
FOB價格術(shù)語項下，賣方負(fù)責(zé)費用辦理出口許可證及其他貨物出口手續(xù)，繳納出口稅費，按照約定的時間地點將貨物裝上買方指定的船舶，風(fēng)險以貨物越過船舷劃分。
“人民幣與外幣代客掉期業(yè)務(wù)”是指興業(yè)銀行與客戶以A貨幣（人民幣或者外幣）交換B貨幣（外幣或者人民幣），并按照事先約定的金額、匯率在未來某一特定日期，再以B貨幣換回A貨幣的人民幣兌外幣的交易。
不具備結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格銀行的自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)，必須通過其他具備結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格的銀行辦理；具備結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格銀行的自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)，不得通過其他銀行辦理。
辦理單筆等值10萬美元（含）以下的服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，興業(yè)銀行原則上可不審核交易單證，但對于資金性質(zhì)不明確的外匯收支業(yè)務(wù)，興業(yè)銀行應(yīng)要求境內(nèi)機構(gòu)和境內(nèi)個人提供交易單證進行合理審查。
已開辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為C類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶余額。
在金融機構(gòu)短期外債指標(biāo)管理中，信用證項下海外代付業(yè)務(wù)，若信用證期限和海外代付期限累計超過90天，應(yīng)納入指標(biāo)控制。
“預(yù)關(guān)注對象”簽署風(fēng)險提示函后允許進行電子渠道結(jié)售匯交易。
銀行為境內(nèi)機構(gòu)辦理的境外直接投資匯出的人民幣資金和外匯資金之和，不得超過境外直接投資主管部門核準(zhǔn)的境外直接投資總額的5%。