單項(xiàng)選擇題內(nèi)控評(píng)價(jià)整改和落實(shí)，總行（）根據(jù)評(píng)價(jià)組的結(jié)論以及董事會(huì)、高級(jí)管理層的審議結(jié)果，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)內(nèi)部控制體系存在缺失的評(píng)價(jià)對(duì)象，做出整改處理決定，以書面形式發(fā)送被評(píng)價(jià)對(duì)象并限期整改反饋。

A.審計(jì)稽核部
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.辦公室
D.總行監(jiān)事會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題檢查票據(jù)業(yè)務(wù)查詢是否按規(guī)定辦理；票據(jù)查詢情況是否進(jìn)行逐筆登記，并建立（）

A.《一日三次碰庫登記簿》
B.《大額現(xiàn)金取現(xiàn)登記簿》
C.《印章交接登記簿》
D.《承兌匯票貼現(xiàn)查詢登記簿》

3.單項(xiàng)選擇題（）負(fù)責(zé)對(duì)稽核檔案資料進(jìn)行收集和審核。

A.審計(jì)稽核部主審崗
B.綜合崗
C.立卷人
D.監(jiān)督崗

4.單項(xiàng)選擇題檢查單位存款的真實(shí)性不包括以下哪些內(nèi)容（）

A.檢查有無隱瞞存款、將存款和貸款等不同的業(yè)務(wù)在同一賬戶內(nèi)軋差處理
B.檢查是否采用調(diào)賬、調(diào)表等方式虛增或虛減存款，造成存款不實(shí)的問題
C.檢查有無為擴(kuò)大存、貸款基數(shù)，主動(dòng)向企業(yè)突擊發(fā)放貸款轉(zhuǎn)為存款，造成虛增存款的問題
D.檢查有無利用工作之便套取、冒領(lǐng)、盜用客戶存款，有無貪污存款利息或偽造存折（單）等現(xiàn)象

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于審貸程序的哪種說法是錯(cuò)誤的（）

A.審貸會(huì)人員組成必須符合相關(guān)要求
B.審查人員可以參與貸審會(huì)表決
C.必須堅(jiān)持集體審批原則
D.必須堅(jiān)持少數(shù)服從多數(shù)原則

最新試題

一般企業(yè)信貸資產(chǎn)，借款人處于停產(chǎn)、半停產(chǎn)狀態(tài)，固定資產(chǎn)貸款項(xiàng)目處于停建、緩建狀態(tài)的最高可劃入關(guān)注1。

題型：判斷題

風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)全行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類狀況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。

題型：判斷題

發(fā)放貸款應(yīng)遵循“先落實(shí)用信條件，后發(fā)放貸款”的原則。

題型：判斷題

受托支付是指農(nóng)商行根據(jù)借款人的提款申請(qǐng)和支付委托，將貸款通過借款人賬戶支付給符合合同約定用途的借款人交易對(duì)象。

題型：判斷題

風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)與業(yè)務(wù)部門保持相對(duì)獨(dú)立，并具有獨(dú)立的報(bào)告路線。

題型：判斷題

與單一法人客戶相比，集團(tuán)法人客戶的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況容易掌握。

題型：判斷題

農(nóng)商行對(duì)企業(yè)集團(tuán)中的某一個(gè)成員授信時(shí)，可將其作為單一受信人看待，但不應(yīng)將不屬于授信對(duì)象的主要關(guān)聯(lián)方納入授信調(diào)查范圍。

題型：判斷題

高管層及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的具體執(zhí)行者，明確界定各部門（支行）的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的路徑、頻率、內(nèi)容，是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系制定和維護(hù)的機(jī)構(gòu)。

題型：判斷題

銀監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行存款偏離度管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，設(shè)立設(shè)立存款偏離度指標(biāo)，是為了約束存款“沖時(shí)點(diǎn)”行為。

題型：判斷題

根據(jù)固定資產(chǎn)貸款管理要求，按照項(xiàng)目實(shí)施、達(dá)產(chǎn)（或銷售）階段進(jìn)行分段檢查。

題型：判斷題