A.說(shuō)明
B.完整記錄
C.還原
D.足以重現(xiàn)
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A.客戶(hù)聲音
B.客戶(hù)相貌
C.客戶(hù)交易的全貌
D.客戶(hù)的言談舉止
A.檢查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》等文書(shū)進(jìn)行確認(rèn)
B.認(rèn)為《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》所列明的問(wèn)題不屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出書(shū)面反饋意見(jiàn)
C.檢查單位對(duì)檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》有異議的，可以拒絕簽字確認(rèn)
D.對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，被檢查單位應(yīng)給予高度重視，并按照中國(guó)人民銀行的要求進(jìn)行全面整改，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況
A.應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)和人員負(fù)責(zé)配合反洗錢(qián)調(diào)查工作，知悉范圍應(yīng)控制在配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級(jí)機(jī)構(gòu)、本級(jí)機(jī)構(gòu)其他部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的，應(yīng)通過(guò)嚴(yán)格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關(guān)部門(mén)人員，不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料，所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員，不得以任何形式，向任何單位和個(gè)人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過(guò)程中出現(xiàn)困難，可以直接向可疑交易主體核實(shí)客戶(hù)身份信息，了解交易背景和交易目的，提高調(diào)查效率和質(zhì)量
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線(xiàn)人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
POS 機(jī)回訪(fǎng)制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪(fǎng)調(diào)查。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。
客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線(xiàn)索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線(xiàn)來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。