A.配合反洗錢調(diào)查工作應堅持“知密最小化”原則
B.反洗錢調(diào)查相關信息的應控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的科技或業(yè)務人員的范圍內(nèi)
C.配合反洗錢調(diào)查時嚴格禁止向可疑交易主體透露調(diào)查相關情況
D.對可疑交易調(diào)查的質(zhì)量和效率要求優(yōu)先于保密要求，因此，為提高調(diào)查質(zhì)量和效率，可以直接向可疑交易主體或其客戶經(jīng)理了解第一手信息
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A.寧愿損失投連等產(chǎn)品的初始費用而執(zhí)意解除合同
B.客戶委托他人代領或要求將資金匯往被保險人、受益人以外的第三人
C.短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗！⒎稚⑼吮?br />
D.客戶突然要求改變原來銀行轉(zhuǎn)賬的方式而改用大額現(xiàn)金或支票追加大額保費，卻不能合理解釋原因
A.投保人要求用大額現(xiàn)金繳納保費
B.投保人購買銀保產(chǎn)品，將保費交付給銀行
C.短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗！⒎稚⑼吮?br />
D.由第三人代為繳納保費，資金的真實來源難以追查
A.反洗錢內(nèi)部控制應滲透到所有產(chǎn)品服務和業(yè)務的各個操作環(huán)節(jié)
B.反洗錢內(nèi)部控制主要涉及反洗錢牽頭部門
C.從制度內(nèi)容看，反洗錢內(nèi)控制度包括核心管理制度
D.從制度內(nèi)容看，反洗錢內(nèi)控制度包括工作責任制，考核評估和內(nèi)部審計制度
A.反洗錢現(xiàn)場檢查內(nèi)容涉及金融機構保密信息的，被查單位可以拒絕接受檢查
B.反洗錢現(xiàn)場人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書的，被查單位可以拒絕接受檢查
C.反洗錢現(xiàn)場檢查人員少于3人，被查單位可以拒絕接受檢查
D.被查單位工作人員因工作繁忙，可以拒絕接受檢查詢問
A.企業(yè)合規(guī)文化
B.高級管理層的管理風格
C.高級管理層的風險意識
D.高級管理層的心理素質(zhì)
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內(nèi)將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。