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根據《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內部審計部門可就風險管理、內部控制等事項提供專業(yè)建議，可直接參與或負責內部控制涉及和經營管理的決策與執(zhí)行。
根據《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內部審計部門有權獲取與審計有關的信息，列席或參加與內部審計職責有關的會議，參加相關業(yè)務培訓。
中資商業(yè)銀行申請開辦基礎類衍生產品交易業(yè)務，應具有接受相關衍生產品交易技能專門培訓半年以上、從事衍生產品或相關交易3年以上的交易人員至少2名，相關風險管理人員至少1名。
根據《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內部審計部門有權向董事會、高級管理層和相關部門提出處理和處罰建議。
根據《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行計算未并表資本充足率，應當從各級資本中對應扣除其對符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機構（不含被投資保險公司）的所有資本投資；若這些金融機構（不含被投資保險公司）存在資本缺口的，還應當扣除相應的資本缺口。
根據《銀團貸款業(yè)務指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號）規(guī)定，銀團貸款收費是指銀團成員自主為借款人提供銀團籌組、包銷安排、貸款承諾、銀團事務管理等服務而收取的相關中間業(yè)務費用，納入商業(yè)銀行中間業(yè)務收費管理。
中資商業(yè)銀行申請投資設立、參股、收購境內法人金融機構的，權益性投資余額原則上不超過其凈資產的50%（合并會計報表口徑）。
中資商業(yè)銀行申請設立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據中心、資金營運中心、貴金屬業(yè)務部等分行級專營機構，申請人應開辦專營業(yè)務3年以上，有經營專營業(yè)務的管理團隊和專業(yè)技術人員。
中資商業(yè)銀行申請設立分行，申請人最近1年應無嚴重違法違規(guī)行為和因內部管理問題導致的重大案件
中資商業(yè)銀行高級管理人員擬任人未達到相關學歷要求，但取得國家教育行政主管部門認可院校授予的學士以上學位的，視同達到相應學歷要求。