A.未經(jīng)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的證明文件
C.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.代理人的有效身份證件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的或無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
B.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.以上均是
A.華夏銀行總行反洗錢中心
B.華夏銀行分行反洗錢中心
C.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
D.人民銀行總行
A.業(yè)務(wù)關(guān)系建立環(huán)節(jié)
B.業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)環(huán)節(jié)
C.業(yè)務(wù)關(guān)系終止環(huán)節(jié)
D.業(yè)務(wù)管理辦法或操作規(guī)程
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.以上均是
A.高風(fēng)險(xiǎn)客戶
B.中風(fēng)險(xiǎn)客戶
C.低風(fēng)險(xiǎn)客戶
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)客戶
最新試題
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。