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單項選擇題關于簡化型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對客戶身份及資料的真實性、完整性和有效性
B.核對客戶交易信息的真實性、完整性和有效性
C.初步了解實際控制客戶的自然人
D.初步了解交易的實際受益人

1.單項選擇題關于標準型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對客戶身份及資料的真實性、完整性和有效性
B.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人身份
C.了解交易目的和交易性質(zhì)
D.對客戶業(yè)務交易進行持續(xù)關注，以確保營業(yè)機構對客戶的業(yè)務及風險狀況的認識要高于客戶的業(yè)務交易狀況

2.單項選擇題法定代表人/負責人、控股股東或?qū)嶋H控制人、授權經(jīng)辦人為（）的，應按照《華夏銀行反洗錢或反恐融資名單監(jiān)控管理辦法》進行監(jiān)控名單實時查詢。

A.居民
B.非居民
C.外國政要
D.以上均不是

3.單項選擇題以下哪種不是營業(yè)機構了解單位客戶公司所有權結構的有效方式（）。

A.詢問客戶
B.要求客戶提供證明材料
C.委托有關機構調(diào)查
D.公安機關查詢

4.單項選擇題對（）客戶，應了解其上級管理機構情況，包括社團的性質(zhì)、管理結構及對客戶的監(jiān)管狀況。

A.公司
B.非公司
C.臨時機構
D.專設機構

5.單項選擇題營業(yè)機構采取的標準型盡職調(diào)查措施不包括（）。

A.上門核實
B.電話回訪
C.郵寄方式核實
D.向公安等證件簽發(fā)部門核實客戶身份

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