A.合規(guī)為本
B.風(fēng)險(xiǎn)為本
C.保密為本
D.報(bào)告為本
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A.分析
B.審核
C.判斷
D.以上都對(duì)
A.短期內(nèi)集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出且不能合理解釋的
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生收付且不能合理解釋的
C.提前償還貸款,與其財(cái)務(wù)狀況不符
D.以現(xiàn)金購(gòu)買理財(cái)?shù)?/p>
A.姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)
B.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
C.身份證件或者身份證件文件種類、號(hào)碼和有效期限
D.家庭成員基本情況
A.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
B.客戶身份識(shí)別制度
C.客戶身份資料保存制度
D.客戶交易記錄保存制度
A.違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的
B.故意提供虛假材料的
C.拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D.未指定專人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)的
最新試題
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。